程并強代表：

您提出的《關于加強企業合規管理的建議》（第2530號）收悉。您對合規管理進行了深入研究，提出的建議針對性強，對企業加快建立健全合規管理體系具有重要參考價值。經研究，現就涉及我委職能的建議答復如下：

近年來，國資委深入貫徹落實全面依法治國戰略部署，將合規管理作為國有企業法治建設重要內容加快推進，2016年在中國石油、中國移動等5家企業開展合規管理試點，2018年印發《中央企業合規管理指引（試行）》，編制一系列重點領域合規指南，2022年確定為中央企業“合規管理強化年”，明確6方面20項重點任務，進一步推動企業深化合規管理工作。作為召集單位之一，國資委積極參與建立涉案企業合規第三方監督評估機制，推動發揮司法對合規的激勵作用。國有企業認真落實相關要求，合規管理工作從試點先行、立柱架梁，到全面推進、逐步深入，有力保障了改革發展各項任務穩步推進。

當前，世界進入新的動蕩變革期，我國企業改革發展環境更加復雜嚴峻，對依法合規經營提出了更高要求。下一步，國資委將深入貫徹落實習近平法治思想，結合您提出的建議，指導推動國有企業進一步深化合規管理，為打造市場化法治化營商環境作出更大貢獻。

• 制定印發中央企業合規管理辦法，從組織機構職責、制度建設、運行機制等方面對企業合規管理作出全面部署。

• 指導企業不斷完善制度機制，根據法律法規、監管政策等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

• 通過信息化數字化等手段，將合規要求嵌入業務流程，強化對重點業務、重要崗位、關鍵人員的管理。

• 加強與市場監管總局、證監會等相關部門的溝通交流，探索建立違規聯合懲戒機制，進一步加大追責力度。

• 及時總結企業典型經驗，積極搭建各類交流平臺，推進企業之間互學互鑒，不斷提升依法合規經營管理水平。

衷心感謝您對企業法治工作的關注和支持，希望繼續提出寶貴的意見和建議。

聯系單位及電話：國資委政策法規局 010-63192391

中央企業合規管理辦法

第二條 本辦法適用于國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱國資委）根據國務院授權履行出資人職責的中央企業。

第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。

本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理過程中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。

第四條 國資委負責指導、監督中央企業合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為開展責任追究。

第五條 中央企業合規管理工作應當遵循以下原則：

（一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。

（二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。

（三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。

（四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。

中央企業應當嚴格遵守黨內法規制度，企業黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，按照有關規定履行相應職責，推動相關黨內法規制度有效貫徹落實。

第八條 中央企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：

（一）審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。

（二）研究決定合規管理重大事項。

（三）推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價。

（四）決定合規管理部門設置及職責。

第九條 中央企業經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：

（一）擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。

（二）擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。

（三）組織應對重大合規風險事件。

（四）指導監督各部門和所屬單位合規管理工作。

第十條 中央企業主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理各項工作。

第十一條 中央企業設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

第十二條 中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。

第十三條 中央企業業務及職能部門承擔合規管理主體責任，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估，編制風險清單和應對預案。

（二）定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責。

（三）負責本部門經營管理行為的合規審查。

（四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置。

（五）組織或者配合開展違規問題調查和整改。

中央企業應當在業務及職能部門設置合規管理員，由業務骨干擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。

第十四條 中央企業合規管理部門牽頭負責本企業合規管理工作，主要履行以下職責：

（一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

（二）負責規章制度、經濟合同、重大決策合規審查。

（三）組織開展合規風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規管理體系有效性評價。

（四）受理職責范圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行為的調查。

（五）組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規咨詢，推進合規管理信息化建設。

中央企業應當配備與經營規模、業務范圍、風險水平相適應的專職合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。

第十七條 中央企業應當制定合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容。

第十八條 中央企業應當針對反壟斷、反商業賄賂、生態環保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數據保護等重點領域，以及合規風險較高的業務，制定合規管理具體制度或者專項指南。

中央企業應當針對涉外業務重要領域，根據所在國家（地區）法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度。

第二十一條 中央企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。

第二十二條 中央企業發生合規風險，相關業務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規定向合規管理部門報告。

中央企業因違規行為引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可能造成企業重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對。

中央企業發生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時向國資委報告。

第二十三條 中央企業應當建立違規問題整改機制，通過健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經營管理水平。

第二十四條 中央企業應當設立違規舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。

中央企業應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。

第二十五條 中央企業應當完善違規行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調查，按照有關規定嚴肅追究違規人員責任。

中央企業應當建立所屬單位經營管理和員工履職違規行為記錄制度，將違規行為性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據。

第二十六條 中央企業應當結合實際建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，提高管理效能。

第二十七條 中央企業應當定期開展合規管理體系有效性評價，針對重點業務合規管理情況適時開展專項評價，強化評價結果運用。

第三十條 中央企業應當建立常態化合規培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。

第三十一條 中央企業應當加強合規宣傳教育，及時發布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。

第三十四條 中央企業應當定期梳理業務流程，查找合規風險點，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。

第三十五條 中央企業應當加強合規管理信息系統與財務、投資、采購等其他信息系統的互聯互通，實現數據共用共享。

第四十條 地方國有資產監督管理機構參照本辦法，指導所出資企業加強合規管理工作。

第四十一條 本辦法由國資委負責解釋。

第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行。